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投资者适当性信息公示

尊敬的投资者：

根据《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等监管规定，现将部分事项公示如下：

一、投资者分类

我司根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，将投资者区分为普通投资者和专业投资者。投资者向我司提供的信息应当真实、准确、完整，当所提供的相关信息发生变更的，请及时告知我司。我司也会持续关注投资者基本信息、身份证明文件有效期等情况，发现需要变更的，将要求投资者及时办理变更手续。投资者未按要求在合理期限内变更且没有提出合理理由的，我司根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。

我司将专业投资者分为专业投资者Ⅰ类、专业投资者Ⅱ类和专业投资者Ⅲ类。符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）、（二）、（三）项规定的投资者为专业投资者Ⅰ类，符合第八条第（四）、（五）项规定的投资者为专业投资者Ⅱ类，符合第十一条和第十二条规定的普通投资者可申请转化为专业投资者Ⅲ类。

专业投资者之外的投资者为普通投资者。对于普通投资者，我司会进行风险承受能力评估，投资者需认真填写《九州证券客户风险承受能力评估问卷》，我司依据投资者提供的基本信息、收入情况、投资偏好、投资经验、投资目标等信息，综合评估确定风险承受能力，并将普通投资者按其风险承受能力等级由低至高划分为五级，分别为：C1（保守型）、C2（谨慎型）、C3（稳健型）、C4（积极型）和C5（激进型）。经评估为C1（保守型）的普通投资者且符合下列情形之一的自然人为C1（最低风险承受类别）的投资者：1、不具有完全民事行为能力；2、没有风险容忍度或者不能承受任何损失；3、法律、行政法规规定的其他情形或中国证监会、协会或公司认定的其他情形。

二、产品或服务分级

我司通过对所销售产品或所提供服务的信息的了解，根据产品或服务的杠杆情况、流动性、到期时限、结构复杂性等风险特征和程度对产品或服务进行风险等级评定，对于涉及投资组合的产品或服务，按照产品或服务整体风险等级进行评定，并将产品或服务的风险等级由低到高划分为R1（低风险）、R2（中低风险）、R3（中风险）、R4（中高风险）、R5（高风险）五级。

部分产品或服务的风险等级如下，其他产品或服务的风险等级请以我司公示的相应内容为准。

说明：

1、本表中所示的分级标准为产品或服务的“最低”标准，具体产品或服务的分级应按照各业务条线制定的产品或服务分级标准，并通过线下或线上OA“产品或服务分级流程”进行，但分级结果不得低于本表所示标准；

2、本表所确定的分级标准按照新老划断执行，本表确定的“最低”分级标准仅适用于本表确定后的产品或服务分级，不再向前追溯已完成分级的产品或服务。

3、本标准所述信用债评级均为债项评级，无债项评级的参考主体评级，既无债项评级亦无主体评级的债券视为无评级债券。

代销证券投资基金的分级方法详见《九州证券股份有限公司代销证券投资基金风险评级说明》（附件1）

代销金融产品及其他产品或服务的分级方法详见《九州证券股份有限公司产品或服务分级》（附件2）

收益凭证产品的分级方法详见《九州证券股份有限公司收益凭证产品评分表》（附件3）

三、普通投资者类型与产品或服务风险等级的匹配规则

我司在此郑重提醒投资者审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，作出审慎的投资判断。

四、需要进行录音或录像的情形

我司通过营业部网点向投资者进行告知、警示需要进行全程录音或录像的四种情形为：

（一）《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定的普通投资者申请转化为专业投资者；

（二）公司向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务；

（三）公司主动调整投资者分类、产品或服务风险等级以及适当性匹配意见；

（四）公司向普通投资者销售产品或提供服务前的告知、警示。

我司将根据法律法规、监管规定以及信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等方面的变化及时调整产品或服务的风险等级。

以上内容为我司关于投资者分类、产品或服务分级以及录音或录像信息的公示。

敬请知悉！

九州证券股份有限公司